作為央企控股券商，國投證券深刻領(lǐng)悟黨中央關(guān)于“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”“守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線”的決策部署，始終視合規(guī)為立身之本、發(fā)展之基。錨定國投集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略及國投資本產(chǎn)業(yè)金融管理平臺(tái)戰(zhàn)略定位，該公司構(gòu)建起全方位、多層次的合規(guī)垂直管理體系，旨在提升合規(guī)人員履職獨(dú)立性、壓實(shí)各層級(jí)主體合規(guī)管理職責(zé)，以架構(gòu)為支撐、機(jī)制為驅(qū)動(dòng)、人才為核心，為該公司合規(guī)文化建設(shè)注入強(qiáng)勁動(dòng)能，為證券行業(yè)合規(guī)生態(tài)完善提供實(shí)踐樣本。

  架構(gòu)重塑 筑牢合規(guī)文化根基

  有效的合規(guī)管理機(jī)制是合規(guī)管理體系高效運(yùn)行的關(guān)鍵支撐，更是合規(guī)文化落地生根的重要載體。國投證券通過全面設(shè)立合規(guī)管理中心，深化合規(guī)管理組織架構(gòu)分層，強(qiáng)化總部合規(guī)職能管理并夯實(shí)各主體職責(zé)分工，讓合規(guī)文化在明確的權(quán)責(zé)邊界中找到扎根土壤。

  一是垂直分層，明確定位。國投證券在公司各業(yè)務(wù)單元全面設(shè)立合規(guī)管理中心，構(gòu)建由“合規(guī)總監(jiān)—合規(guī)法務(wù)部—各業(yè)務(wù)單元合規(guī)管理中心”組成的權(quán)責(zé)層層穿透，保障履職獨(dú)立性的合規(guī)垂直管理架構(gòu)，推動(dòng)合規(guī)文化從頂層設(shè)計(jì)直達(dá)業(yè)務(wù)末梢。其中，合規(guī)法務(wù)部作為合規(guī)總監(jiān)的職能延伸，是該公司合規(guī)工作的“中樞指揮部”，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)籌公司合規(guī)管理工作，將合規(guī)文化理念轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，保障公司合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。合規(guī)管理中心作為扎根于業(yè)務(wù)單元的“合規(guī)堡壘”，是所在業(yè)務(wù)單元落地各項(xiàng)合規(guī)職能工作的實(shí)施主體，切實(shí)承擔(dān)起首道合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防線的職責(zé)，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

  二是強(qiáng)化統(tǒng)籌，歸口審核。國投證券賦權(quán)合規(guī)管理中心對(duì)其業(yè)務(wù)單元內(nèi)部合規(guī)管理工作進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào)管理。合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人對(duì)團(tuán)隊(duì)人員直接參與管理，合規(guī)管理中心歸口審核業(yè)務(wù)單元內(nèi)部合規(guī)事項(xiàng)，有效解決了以往合規(guī)審核分散、標(biāo)準(zhǔn)不一、風(fēng)險(xiǎn)易漏的實(shí)操痛點(diǎn)，確保各項(xiàng)合規(guī)工作在統(tǒng)一節(jié)奏中有序推進(jìn)。

  三是劃分責(zé)任，分層審批。國投證券依據(jù)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低及操作流程的標(biāo)準(zhǔn)化程度，將合規(guī)審查事項(xiàng)精細(xì)劃分為不同等級(jí)，并明確了合規(guī)管理中心、合規(guī)法務(wù)部至合規(guī)總監(jiān)對(duì)應(yīng)的分級(jí)審批流程，形成層層把關(guān)、各負(fù)其責(zé)的合規(guī)審查體系，杜絕責(zé)任虛化與模糊地帶，提高合規(guī)審查效率，有效降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，營造“業(yè)務(wù)合規(guī)化、合規(guī)日常化”的文化氛圍。

  機(jī)制創(chuàng)新 驅(qū)動(dòng)合規(guī)文化滲透

  有效的合規(guī)管理機(jī)制是合規(guī)管理體系運(yùn)行的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化有效滲透的重要抓手。國投證券通過賦能督導(dǎo)等關(guān)鍵機(jī)制，讓合規(guī)理念滲透到員工行為習(xí)慣中，保障合規(guī)履職獨(dú)立性，確保合規(guī)管理效能直達(dá)末梢，實(shí)現(xiàn)文化建設(shè)的常態(tài)化與長效化。

  一是全面督導(dǎo)，聚焦風(fēng)險(xiǎn)。國投證券合規(guī)法務(wù)部發(fā)揮“指揮棒”作用，按計(jì)劃、分節(jié)奏，組織各合規(guī)管理中心開展專項(xiàng)核查工作，督導(dǎo)賦能合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人精準(zhǔn)跟進(jìn)問題，統(tǒng)籌進(jìn)行總結(jié)與報(bào)告分析，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域靶向發(fā)力。這一過程中，合規(guī)文化中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)被轉(zhuǎn)化為具體指南，合規(guī)文化中的抽象理念變?yōu)榭筛兄墓芾韺?shí)踐。

  二是賦能培養(yǎng)，鍛造精兵。國投證券高度重視合規(guī)隊(duì)伍的專業(yè)化與職業(yè)化建設(shè)，將構(gòu)建體系化的合規(guī)人員賦能培養(yǎng)機(jī)制作為深化合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵抓手。通過分層培養(yǎng)、專項(xiàng)面授、專題研討等多種形式，激發(fā)合規(guī)人員潛能，持續(xù)提升合規(guī)人員的專業(yè)素養(yǎng)和履職能力，鍛造一支“政治過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精湛”的高素質(zhì)、專業(yè)化合規(guī)精兵隊(duì)伍，深度傳導(dǎo)國投證券合規(guī)文化。

  三是傳導(dǎo)威懾，壓實(shí)主責(zé)。國投證券著力修訂完善合規(guī)考核制度，對(duì)于存在主觀故意或惡意、屢禁不止等惡劣情形加重考核扣分或一票否決，強(qiáng)化對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為的警示震懾作用。同時(shí)，壓實(shí)各單位負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)負(fù)責(zé)人的考核處罰力度，“以案為鑒”強(qiáng)化考核威懾力。通過傳導(dǎo)合規(guī)管理壓力，將合規(guī)底線思維轉(zhuǎn)化為剛性約束，推動(dòng)形成“全員敬畏規(guī)則、全程堅(jiān)守底線”的合規(guī)文化生態(tài)。

  人才保障 引領(lǐng)合規(guī)文化踐行

  合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人是合規(guī)垂直管理體系在業(yè)務(wù)單元落地的“守門人”，是將合規(guī)文化理念轉(zhuǎn)化為具體實(shí)踐的關(guān)鍵推動(dòng)者。國投證券通過對(duì)該類人員提級(jí)管理，確保其能夠基于專業(yè)判斷獨(dú)立發(fā)聲、獨(dú)立履職，提升合規(guī)履職有效性，筑牢業(yè)務(wù)單元“合規(guī)堡壘”，為合規(guī)文化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的人才保障。

  一是統(tǒng)一考核，保障職級(jí)。國投證券依據(jù)統(tǒng)一的人力資源制度，由合規(guī)法務(wù)部直接統(tǒng)籌合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人的職級(jí)管理與考核評(píng)價(jià)，賦予其與履職要求相匹配的職級(jí)保障，實(shí)現(xiàn)考核與其所在業(yè)務(wù)單元相對(duì)剝離，讓其在履職過程中具備足夠的權(quán)威和話語權(quán)，培育“敢于說不”的合規(guī)風(fēng)骨。

  二是嚴(yán)格遴選，優(yōu)中選優(yōu)。國投證券設(shè)定合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人的準(zhǔn)入門檻，對(duì)現(xiàn)有負(fù)責(zé)人進(jìn)行全面篩選與履職能力評(píng)估，并對(duì)新任人選進(jìn)行嚴(yán)格面試選拔，確保合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)操守。選用人員以身作則踐行合規(guī)理念，成為國投合規(guī)文化傳承的鮮活樣本。

  三是差異管理，靈活安排。針對(duì)總部與分支機(jī)構(gòu)在職能定位、人員管理上的差異，國投證券對(duì)于兩類業(yè)務(wù)單元合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人的選聘與年度考核實(shí)施差異化管理。同時(shí)，提級(jí)合規(guī)管理中心負(fù)責(zé)人后，相關(guān)人員將從原有派駐工作模式調(diào)整為按合規(guī)審查、合規(guī)檢查等職能事項(xiàng)履職，夯實(shí)強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)合規(guī)職能垂直管理工作。這種因崗施策的靈活管理模式，讓合規(guī)文化在不同業(yè)務(wù)場景中精準(zhǔn)落地。

  合規(guī)之路，未有窮期，垂直管理，任重道遠(yuǎn)。國投證券將始終胸懷“國之大者”，牢記金融初心使命，以更高的站位、更嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)、更實(shí)的作風(fēng)，持續(xù)深化、優(yōu)化、固化合規(guī)垂直管理體系，將合規(guī)文化建設(shè)從“軟性要求”轉(zhuǎn)化為“硬性支撐”，為高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航，為維護(hù)金融市場的穩(wěn)定與繁榮貢獻(xiàn)力量。