反壟斷法實(shí)施以來，對制止壟斷行為、保護(hù)市場公平競爭、提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益、促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展起到了重要作用。與此同時，反壟斷法在實(shí)施中也顯現(xiàn)出相關(guān)制度規(guī)定較為原則、對部分壟斷行為處罰力度不夠、執(zhí)法體制需要進(jìn)一步健全等問題?！吨腥A人民共和國反壟斷法(修正草案)》延續(xù)了現(xiàn)行反壟斷法的框架，分為總則、壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、濫用行政權(quán)力排除限制競爭、對涉嫌壟斷行為的調(diào)查、法律責(zé)任和附則八個專章。

《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱反壟斷法)施行13年后迎來首次修正。日前，《中華人民共和國反壟斷法(修正草案)》(以下簡稱修正草案)結(jié)束征求意見。12月17日，全國人大常委會法制工作委員會發(fā)言人岳仲明在全國人大常委會法制工作委員會舉行的記者會上介紹說，在公開征求意見期間，社會公眾主要對行政性壟斷、重點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷、壟斷協(xié)議“安全港”制度、濫用市場支配地位的認(rèn)定、經(jīng)營者集中審查、反壟斷公益訴訟、法律責(zé)任等問題提出了意見和建議。

實(shí)際上，自“十四五”規(guī)劃將公平競爭制度更加健全列入“十四五”時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要目標(biāo)范圍起，我國反壟斷行動不斷，密集出臺了各項反壟斷相關(guān)政策，處罰案件數(shù)量和規(guī)模大幅上升，力求打破行業(yè)壟斷和地方保護(hù)，形成國民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)。

鼓勵創(chuàng)新強(qiáng)化競爭

國家市場監(jiān)督管理總局局長張工作修正草案說明時表示，我國現(xiàn)行反壟斷法自2008年施行以來，對于保護(hù)公平競爭、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等發(fā)揮了十分重要的作用。同時，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反壟斷法在實(shí)施中也顯現(xiàn)出相關(guān)制度規(guī)定較為原則、對部分壟斷行為處罰力度不夠、執(zhí)法體制需要進(jìn)一步健全等問題。

記者發(fā)現(xiàn)，修正草案增加了“鼓勵創(chuàng)新”的要求;同時，修正草案第一條還增加了“國家強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位”的內(nèi)容，更加強(qiáng)調(diào)保護(hù)競爭。

“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，國際形勢復(fù)雜多變，反壟斷法應(yīng)當(dāng)滿足鼓勵創(chuàng)新和強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位的要求。”國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組副組長趙曉光強(qiáng)調(diào)，鼓勵創(chuàng)新和強(qiáng)化競爭政策的基礎(chǔ)地位是“修正草案”的兩個突出亮點(diǎn)。

那么，為什么反壟斷法會與創(chuàng)新發(fā)生聯(lián)系?上海金融與法律研究院研究員傅蔚岡認(rèn)為，這可以從兩個角度理解：一是很多壟斷行為本身構(gòu)成了對創(chuàng)新的阻礙;二是很多看似符合“壟斷行為”標(biāo)準(zhǔn)的行為，實(shí)際是一種創(chuàng)新。

“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與競爭保護(hù)具有共同的終極目標(biāo)，都是為了促進(jìn)發(fā)展，但二者采取不同的路徑和方式。反壟斷法在保護(hù)自由競爭的同時，承認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)的合法壟斷，給予知識產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使行為以適用除外，但如果權(quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭，反壟斷法仍可適用，這體現(xiàn)了法律既保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和鼓勵創(chuàng)新，又適當(dāng)限制知識產(chǎn)權(quán)并對知識產(chǎn)權(quán)不當(dāng)行使行為進(jìn)行規(guī)制的平衡制度精神。”武漢大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)與競爭法研究所所長寧立志認(rèn)為，修正草案中新增“鼓勵創(chuàng)新”，說明立法者有意對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)加以突出和強(qiáng)調(diào)，這一修改如果得以通過，在將來的反壟斷執(zhí)法工作中，對創(chuàng)新保護(hù)的考量要適當(dāng)提高權(quán)重，從而確保在強(qiáng)化反壟斷工作的大趨勢之下，不傷及企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

此外，針對反壟斷執(zhí)法中反映出的問題，修正草案大幅提高了對相關(guān)違法行為的罰款數(shù)額，增加了對達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。

“修正草案對于各類壟斷行為的處罰力度都大幅提升，其中在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，甚至可以按罰款數(shù)額的5倍進(jìn)行懲罰。”北京大成律師事務(wù)所高級律師鄧志松說。

反壟斷初顯成效

“2021年我國競爭政策和反壟斷取得了頂層設(shè)計、制度建設(shè)、體制機(jī)制等多方面的成效，是我國競爭政策和反壟斷法歷史進(jìn)程中極不平凡的一年。”國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心主任黃勇如是說。

今年2月，國務(wù)院反壟斷委員會正式發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》(以下簡稱指南)，進(jìn)一步明確平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域濫用市場支配地位案件反壟斷執(zhí)法的原則，明確“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等行為可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為，為平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營提供更加明確的指引，保護(hù)市場公平競爭和消費(fèi)者利益。

通過對指南發(fā)布后的第一個電商平臺重大節(jié)日“雙11”的觀察，網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心主任曹磊在接受中國商報·法治周刊記者采訪時指出，電商行業(yè)明令禁止“二選一”行為，使整個平臺經(jīng)濟(jì)的環(huán)境更加明朗，但也不排除其以更隱蔽的形式存在。現(xiàn)在商家可以在多個渠道開店，但平臺間搶新品首發(fā)、要求品牌最低價的現(xiàn)象多了起來。雖然平臺里有些商品的定價是雙方綜合博弈的結(jié)果，但最終的定價權(quán)還是在商家手里。因此，消費(fèi)者仍需警惕商家隱性手段的“二選一”行為。

“今年以來，天貓、京東兩大頭部平臺的很多商品都是差不多的價格。重罰之下，各家電商會有所忌憚，不管是招商還是促銷會更加規(guī)范。對于有些商家而言，把渠道分布在各個平臺，既能降低經(jīng)營風(fēng)險，也可更好獲客引流。對消費(fèi)者而言，則有了更多的選擇。”曹磊表示，總體來講，防范、打擊各類可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為，對營造良好的商家經(jīng)營環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營環(huán)境來說非常重要。

我國將深化反壟斷執(zhí)法作為民生領(lǐng)域反壟斷工作重點(diǎn)，在立法層面出臺了多部指南，指導(dǎo)民生領(lǐng)域反壟斷重點(diǎn)行業(yè)執(zhí)法。比如，針對醫(yī)藥領(lǐng)域，《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》要求預(yù)防和制止原料藥領(lǐng)域壟斷行為，進(jìn)一步明確市場競爭規(guī)則，維護(hù)原料藥領(lǐng)域市場競爭秩序，保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。針對教育領(lǐng)域，《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》要求同時舉辦或者實(shí)際控制多所民辦學(xué)校的，不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭。針對交通運(yùn)輸領(lǐng)域，出臺了《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》和《關(guān)于加強(qiáng)交通運(yùn)輸新業(yè)態(tài)從業(yè)人員權(quán)益保障工作的意見》等。

11月18日，國家反壟斷局正式掛牌成立，使社會各界對反壟斷領(lǐng)域的關(guān)注度持續(xù)升溫。當(dāng)天，《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》發(fā)布，進(jìn)一步完善了反壟斷監(jiān)管制度規(guī)則，讓反壟斷監(jiān)管更具有空間和方向。

強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法

一段時間以來，加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競爭已成為我國一項重要的常態(tài)化工作。針對重點(diǎn)領(lǐng)域加大反壟斷監(jiān)管力度，依法查處有關(guān)平臺企業(yè)壟斷和不正當(dāng)競爭行為，防止資本無序擴(kuò)張初見成效，市場公平競爭秩序穩(wěn)步向好。

國務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所副所長陳道富表示，當(dāng)前我國既出現(xiàn)了投資動力不足，也出現(xiàn)了資本無序擴(kuò)張現(xiàn)象，因此既要鼓勵資本積極尋找市場機(jī)會，發(fā)揮企業(yè)家精神，加大投資，又要防止資本野蠻擴(kuò)張，避免壟斷和產(chǎn)融不當(dāng)結(jié)合等。與此同時，在規(guī)范資本無序擴(kuò)張中，市場出現(xiàn)了一些擔(dān)憂，需要正本清源。

近日召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)，要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長。要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。會議首提為資本設(shè)置“紅綠燈”，反壟斷的措辭更加堅定。

專家表示，中央經(jīng)濟(jì)會議提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，意味著將在法律法規(guī)制度框架下，劃清合法與非法的界限，依法監(jiān)管、有效監(jiān)管。

國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、清華大學(xué)法學(xué)院競爭法研究中心主任張晨穎說：“設(shè)置‘紅綠燈’是為了明確劃清合法與非法的邊界，從經(jīng)營者的視角看，合法的可為，非法的必須停止;從監(jiān)管者的視角看，要依法監(jiān)管，非法的經(jīng)營行為必須禁止。這里的‘法’就包括反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法等。”

張晨穎認(rèn)為，首先要明確法律規(guī)則，通過各種指南、解讀、示范性案例等等明確、細(xì)化規(guī)則，提高法律規(guī)則的透明度，鼓勵資本合規(guī)經(jīng)營，防患于未然。其次，要依法監(jiān)管、公平監(jiān)管，堅持發(fā)展與規(guī)范并重;再次，要依法裁判，遵守實(shí)體、程序規(guī)則，對于違法行為依法懲處，一視同仁，做到特殊預(yù)防與一般預(yù)防相結(jié)合，防微杜漸，形成全社會合力，提高生產(chǎn)要素效率，最終推動創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)于人民。

據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局局長張工透露，下一步將推動加快修訂反壟斷法，適時修訂反不正當(dāng)競爭法，持續(xù)完善配套立法，不斷健全市場準(zhǔn)入制度、公平競爭審查機(jī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)公平競爭監(jiān)管制度、預(yù)防和制止濫用行政權(quán)力排除限制競爭制度等。持續(xù)規(guī)范平臺經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、信息安全、民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域競爭行為，嚴(yán)格依法查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為。

在黃勇看來，隨著反壟斷執(zhí)法力量的加強(qiáng)，可以預(yù)期2022年反壟斷執(zhí)法將更加常態(tài)化、更具專業(yè)性，從而更好地保障市場公平競爭。

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北京發(fā)布平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引

今年12月7日，由北京市市場監(jiān)管發(fā)展研究中心和中國政法大學(xué)競爭法研究中心組成課題組研究制定的《北京市平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》(2021年版)正式對外發(fā)布。該指引具有以下幾個特點(diǎn)：

詳細(xì)指導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)意識。指引結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)特點(diǎn)，就反壟斷法規(guī)制的涉嫌壟斷行為的基本內(nèi)容、行為表現(xiàn)和風(fēng)險提示進(jìn)行了說明，并列舉相應(yīng)案例，指導(dǎo)平臺企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理。

以案釋法，提高識別能力。指引共列舉了12個案例和8個示例，真實(shí)案例來源于我國及歐盟、美國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)公開的處罰案件，其中我國案例8個、美國及歐盟案例4個。真實(shí)案例為避免誤解，不指出經(jīng)營者名稱。編寫了8個模擬示例，針對平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者具有違法可能性的行為采取模擬示例的形式，經(jīng)營者根據(jù)示例行為描述，檢視自身行為是否合規(guī)，提高壟斷風(fēng)險識別能力。

回應(yīng)熱點(diǎn)，準(zhǔn)確研判風(fēng)險。針對平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競爭行為的特點(diǎn)和趨勢，正面回應(yīng)了“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的業(yè)態(tài)和競爭行為，對存在潛在排除、限制競爭的縱向非價格壟斷協(xié)議進(jìn)行了剖析，旨在提高經(jīng)營者壟斷風(fēng)險防范意識。

預(yù)警提示，增強(qiáng)底線意識。指引結(jié)合平臺企業(yè)特點(diǎn)，歸納平臺經(jīng)營者壟斷行為的表現(xiàn)形式，分析反壟斷執(zhí)法考量的因素，對經(jīng)營者做出15處風(fēng)險預(yù)警提示，培養(yǎng)反壟斷合規(guī)和風(fēng)險預(yù)警意識。

在內(nèi)容方面，指引在反壟斷法框架基礎(chǔ)上，由合規(guī)建設(shè)、合規(guī)重點(diǎn)、行政性限制競爭行為、配合調(diào)查、法律責(zé)任及相關(guān)法律規(guī)定組成。

為確保指引內(nèi)容的準(zhǔn)確性和代表性，課題組經(jīng)認(rèn)真研究、實(shí)地調(diào)研，借鑒歐美反壟斷指南的經(jīng)驗與模式，結(jié)合我國國情和平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，創(chuàng)新性地采用非法條形式并引入場景案例。同時，召開三次反壟斷領(lǐng)域?qū)＜?、律師參加的研討會，廣泛征求吸納了各方意見建議，確保指引能夠凝聚共識、發(fā)揮實(shí)效。

(記者 李海洋)

關(guān)鍵詞： 完善反壟斷 規(guī)則制度 公平競爭 審查制度