國務(wù)院日前公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡稱《辦法》)，自2022年1月1日起施行。為細(xì)化完善《辦法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)11月29日宣布就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)公開征求意見。

從適用條件來看，首先，《辦法》明確規(guī)定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。其次，《辦法》明確當(dāng)事人可以申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時(shí)間環(huán)節(jié)，為當(dāng)事人自收到國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)案件調(diào)查法律文書后至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定之前。再次，《辦法》明確了不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形，包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰未逾一定年限;涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理;涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣等等。

《規(guī)定》進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。從起草原則來看，對于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。《規(guī)定》明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾主要解決：調(diào)查取證存在較大困難、法律適用存在較大困難，以及能夠更為及時(shí)有效地賠付投資者損失，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能等案件。適用當(dāng)事人承諾的案件必須經(jīng)過必要的調(diào)查，案件受理后不中止案件調(diào)查、中止案件審理。

(記者 吳黎華)

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