在剛剛過去的11月，證券行業（含券商、分支機構和從業人員）共收到65張罰單，涉及28家券商。65張罰單中，投行業務違規的有32張，占比近一半。

華金證券罰單最多

在11月的65張罰單中，投行領域就含有32張，涉及14家券商。其中華金證券有7張，粵開證券有6張，中信建投有6張，招商證券有5張，聯儲證券、中信證券各3張。涉及華金證券的罰單數量最多，達7張。另外，涉及內控合規不到位的罰單有13張；違反外匯賬戶管理規定的有7張；從業人員違規炒股的有6張；經紀業務違規的有5張。

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證監會表示，今年初，對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查。對違規問題多、情節嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

華金證券主要違規表現為投資銀行類業務內部控制不完善，存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題；廉潔從業風險防控機制不完善；未按廉潔從業規定聘請第三方機構。

另外，證監會還對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監管措施。

兩券商內控合規不到位

在投行業務罰單占據半邊天的同時，券商和分支機構及從業人員內控合規相關的罰單也不容忽視。65張罰單中，有13張指向內控合規存在問題，包括匯豐前海、粵開證券、中信證券、金元證券、中金公司等9家券商（含分支機構或從業人員）。

北京證監局指出，中金公司子公司及管理的15只產品未按期完成整改；一客戶發起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統未能識別并攔截該筆交易。上述情況反映出中金公司合規意識薄弱，內控機制不完善。

浙江證監局表示，金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人葉羽在任職期間，有在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。浙江證監局認為，金元證券在知悉葉羽有關兼職行為后，未按規定向證監局報告，反映出金元證券內部控制不完善、合規管理不到位。

其次，分支機構方面，上海證監局認為，匯豐前海上海分公司在尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下，關閉舊址遷入新營業場所開業。反映出該分公司存在內部控制不完善的問題。

從業人員炒股被罰

今年11月，平時較少出現的違反外匯賬戶管理規定與從業人員炒股罰單數量卻驟增，共計13張。

國家外匯管理局吉林省分局、國家外匯管理局吉林市中心支局對東北證券、東北證券長春前進大街證券營業部、東北證券長春同志街第三證券營業部、東北證券長春西安大路證券營業部、東北證券吉林光華路證券營業部、東北證券吉林遵義東路證券營業部進行了處罰，違法事實均為違反外匯賬戶管理規定。因此，東北證券和5家營業部分別被給予警告和要求責令改正，并分別罰款人民幣10萬元，共計60萬元。

此外，財通證券也同樣因違反外匯賬戶管理規定被國家外匯管理局浙江省分局給予警告，并處罰款人民幣14萬元。

在從業人員炒股方面，受到處罰的分別是國海證券黎子毅、國海證券雷桂清、華龍證券劉峙轷、招商證券馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證券王科迪。其中，前4人炒股實現盈利，后2人炒股虧損，更加得不償失。 揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林

【股市有風險，投資需謹慎。】

校對 陶善工

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